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英国一家监管机构周四对高盛（Goldman Sachs）处以罚款，原因是该公司在2007年11月至2017年3月期间的交易报告中出现2.202亿次错误。

英国金融市场行为监管局（Financial Conduct Authority）对高盛（Goldman Sachs）处以3400万英镑（合4500万美元）的罚款，原因是该行“未能及时准确地向有关部门提供报告”。FCA执法和市场监管执行董事马克-斯图尔德（Mark Steward）在一份声明中表示：“这些都是严重而长期的错误。”

在英国开出罚单之际，高盛（Goldman Sachs）在马来西亚陷入了一桩与此案无关的腐败丑闻。这起丑闻损害了这家华尔街公司的声誉，并导致高盛一名前合伙人受到指控。

金融机构必须及时提交交易报告。它们详细说明了正在交易的产品、交易地点以及买卖双方的身份。监管机构利用这些报告来发现市场滥用现象，并对银行进行监管。

高盛（Goldman Sachs）和其他大型金融机构每天都有不计其数的交易报告，绝大多数报告都是准确的。高盛在调查期间向英国监管机构提交了约15亿份交易报告，这意味着这些错误占所有报告的15%左右。

但斯图尔德表示，这些失误“表明，在很长一段时间内，我们未能管理和测试对我们市场完整性至关重要的控制措施。”英国监管机构对高盛的罚款给予30%的折扣，因为高盛同意了结此案。

高盛在一份声明中表示:“我们很高兴解决了这个遗留问题。”该银行表示，它“积极”处理了这一问题，并已投入大量资金“改善”其报告程序。

高盛并不是唯一一家因此类错误报告而受到惩罚的银行。近年来，美银美林、巴克莱、瑞士信贷、瑞银、苏格兰皇家银行和德意志银行都因错误报告而遭受罚款。

高盛（Goldman Sachs）正疲于应对相比这起罚款严重得多的1MDB争议，这是一起涉及1MDB与马来西亚主权财富基金交易的数十亿美元丑闻。阿布扎比主权财富基金Mubadala Investment Company本月早些时候曾宣布，不会与高盛开展任何新业务。高盛新任首席执行官大卫-所罗门（David Solomon）已就1MDB事件道歉，并为该行进行了辩护。